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聯(lián)合宣傳教育活動月——居間人應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)

發(fā)布時間：2021-09-22

       一、案例概況


       近年來，中國期貨業(yè)協(xié)會收到的投資者對居間人的投訴數(shù)量逐年提高，投訴內(nèi)容涉及居間人誘導(dǎo)開戶、頻繁喊單、代客理財?shù)冗`規(guī)行為。例如投資者投訴湖南紫馬科技有限公司以某期貨公司居間人的名義，反復(fù)鼓動其開戶并投資期貨，致其損失，投資者投訴某期貨公司的居間人山東金銀在線信息服務(wù)有限公司隨意增加手續(xù)費，期貨公司對此態(tài)度惡劣，投資者投訴某期貨公司濟(jì)南營業(yè)部居間人王金芝喊單致其損失，要求期貨公司負(fù)責(zé)，等等。

       二、案例分析和啟示


       居間人是接受期貨公司或者投資者的委托，為其提供訂約機會或者訂立《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的中介服務(wù)的自然人或法人。期貨居間人并非期貨公司的從業(yè)人員，與期貨公司沒有隸屬關(guān)系，居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。但在實際業(yè)務(wù)中，居間人為了取得更高的交易手續(xù)費返傭，大都采取頻繁喊單、提供投資策略的方式鼓勵投資者交易，實質(zhì)已超越中間介紹業(yè)務(wù)范圍，延伸至投資咨詢甚至代客理財領(lǐng)域。而如果客戶賬戶發(fā)生交易虧損后，期貨公司僅以居間協(xié)議約定的權(quán)利義務(wù)為限，表示對居間人的行為不知情，將無法說服投資者，甚至?xí)p害投資者對期貨市場規(guī)范有序運行的信心。


       在開戶階段，期貨公司針對居間人介紹開戶的情況，應(yīng)當(dāng)加強對居間人的管理工作，由投資者書面簽字確認(rèn)知悉居間人的身份；在日?？蛻艄芾碇校攸c關(guān)注由居間人介紹的客戶，加大風(fēng)險揭示和客戶服務(wù)力度，確保居間人行為符合規(guī)范。


（來源：中國證監(jiān)會）