6月20日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局（下稱“廣東證監(jiān)局”）召開廣東轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議。會(huì)議圍繞貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、證監(jiān)會(huì)2022年系統(tǒng)工作會(huì)議及機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議精神，對(duì)全方位推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展作出了工作指示。
為貫徹落實(shí)廣東證監(jiān)局本次工作會(huì)議精神，進(jìn)一步筑牢公司風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)防線，推動(dòng)公司風(fēng)控合規(guī)文化建設(shè)，提升全公司人員的合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，6月27日上午廣金期貨組織高管、中層干部以及合規(guī)風(fēng)控骨干員工，召開“傳達(dá)落實(shí)廣東證監(jiān)局監(jiān)管工作會(huì)議精神暨合規(guī)風(fēng)控專題工作會(huì)議”。會(huì)上，公司首席風(fēng)險(xiǎn)官韓越傳達(dá)了廣東證監(jiān)局會(huì)議精神并對(duì)下一階段的合規(guī)風(fēng)控工作提出了要求。
會(huì)議指出，要按照廣東證監(jiān)局會(huì)議提出的六個(gè)關(guān)鍵詞要求，加快自身發(fā)展步伐，以行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。一是“穩(wěn)”，要牢牢守住金融風(fēng)險(xiǎn)底線；二是“進(jìn)”，要大力提升行業(yè)發(fā)展質(zhì)量；三是“轉(zhuǎn)”，要加快轉(zhuǎn)型，促進(jìn)專業(yè)功能發(fā)揮；四是“治”，要持續(xù)提供公司治理水平；五是“規(guī)”，要夯實(shí)穩(wěn)健合規(guī)管理基礎(chǔ)；六是“實(shí)”，扎實(shí)推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)。
公司首席風(fēng)險(xiǎn)官韓越提出，要正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控的關(guān)系。風(fēng)控是公司專業(yè)的體現(xiàn)，合規(guī)是業(yè)務(wù)的底線，要提升風(fēng)控合規(guī)水平，首先要解決思想認(rèn)識(shí)的問題。公司上下要牢固樹立“風(fēng)控是1，其他是0”的意識(shí)，人人都是風(fēng)險(xiǎn)官，全員主動(dòng)合規(guī)，所有業(yè)務(wù)的開展都要依法合規(guī)，合規(guī)風(fēng)控不到位需要付出更大的代價(jià)。第二要主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為。合規(guī)風(fēng)控人員一定要有原則意識(shí)和底線思維，要長(zhǎng)出牙齒，要敢于對(duì)違背合規(guī)風(fēng)控要求的行為說“不”。第三要解決專業(yè)能力的問題。公司要把提升合規(guī)風(fēng)控人員專業(yè)素養(yǎng)擺到更加重要的位置，提高合規(guī)風(fēng)控人員的專業(yè)能力和知識(shí)儲(chǔ)備，著力打造專業(yè)、高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娘L(fēng)控合規(guī)隊(duì)伍。第四要重點(diǎn)做好信息安全、客戶管理與服務(wù)、廉潔從業(yè)等方面的工作。信息技術(shù)方面，要切實(shí)做好信息系統(tǒng)安全運(yùn)維保障； 客戶服務(wù)方面，要加強(qiáng)適當(dāng)性管理，妥善處理客戶投訴，提升服務(wù)質(zhì)量；廉潔從業(yè)方面，要做好廉潔文化建設(shè)，夯實(shí)廉潔從業(yè)基礎(chǔ)。
公司董事長(zhǎng)張丹奇強(qiáng)調(diào)，當(dāng)前期貨行業(yè)的發(fā)展駛?cè)肟燔嚨溃纱艘矌砹烁嗟娘L(fēng)險(xiǎn)隱患。合規(guī)風(fēng)控是發(fā)展的生命線，公司上下必須把合規(guī)風(fēng)控工作當(dāng)作一項(xiàng)嚴(yán)肅的政治任務(wù)來看待，按照監(jiān)管部門的要求，牢牢守住合規(guī)風(fēng)控的原則和底線，絕不能搞形式主義，心存僥幸。公司要解決責(zé)任機(jī)制的問題。公司各級(jí)要壓實(shí)責(zé)任主體，加大風(fēng)險(xiǎn)損失問責(zé)力度，堅(jiān)持有責(zé)必問、問責(zé)必嚴(yán),準(zhǔn)確把握業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控的關(guān)系，不亂闖紅燈，不超速行駛，把好合規(guī)方向盤，踩好風(fēng)控剎車片，統(tǒng)籌兼顧，讓公司業(yè)務(wù)發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)。
公司要以“穩(wěn)、進(jìn)、轉(zhuǎn)、治、規(guī)、實(shí)”六個(gè)關(guān)鍵詞引領(lǐng)公司合規(guī)穩(wěn)健開展業(yè)務(wù)，加快自身發(fā)展步伐，促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。一是各項(xiàng)工作要堅(jiān)持“穩(wěn)字當(dāng)頭”，牢牢守住金融風(fēng)險(xiǎn)防線。切實(shí)把握風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)，完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理要求，絕不允許風(fēng)險(xiǎn)游離在管控范圍之外。二是充分發(fā)揮公司的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，提升發(fā)展質(zhì)量。積極利用區(qū)位條件，探索與廣期所開展深度合作、早部署、早溝通，積極抓住品種上市、交易、做市、交割倉庫建設(shè)，衍生品和期現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理等發(fā)展機(jī)遇。三是要加快公司轉(zhuǎn)型升級(jí)，深入服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶，幫助有風(fēng)險(xiǎn)管理需求的實(shí)體企業(yè)，直接或間接參與期貨市場(chǎng)，服務(wù)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略。四是持續(xù)提高公司治理水平。“三會(huì)一層”要遵紀(jì)守法，勤勉盡責(zé)，科學(xué)履職。五是夯實(shí)合規(guī)風(fēng)控管理基礎(chǔ)，做到制度先行，流程明確，風(fēng)控到位。六是在全公司范圍內(nèi)堅(jiān)持專業(yè)文化，弘揚(yáng)合規(guī)文化，筑牢廉潔文化，樹立擔(dān)當(dāng)文化，建設(shè)投教文化，培育投資文化，全方位提升公司文化建設(shè)水平。
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