為了加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管，根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所、鄭州商品交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、上海國(guó)際能源中心下發(fā)的關(guān)于實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備指引及相關(guān)規(guī)定，我公司特向您揭示以下具體內(nèi)容：
一、實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對(duì)他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或者事實(shí)。
根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對(duì)他人期貨賬戶的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：
（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；
（二）行為人作為他人的開(kāi)戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；
（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等一致的；
（四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；
（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對(duì)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（六）行為人通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（七）行為人對(duì)兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（八）交易所認(rèn)定的其他情形。
二、實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備要求
（一）具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶（實(shí)際控制他人期貨賬戶或者期貨賬戶被他人實(shí)際控制）的開(kāi)戶人應(yīng)當(dāng)通過(guò)開(kāi)戶期貨公司會(huì)員主動(dòng)向交易所申報(bào)相關(guān)信息，并填寫《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》。
（二）實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更時(shí)，開(kāi)戶人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)開(kāi)戶期貨公司會(huì)員主動(dòng)向交易所申報(bào)相關(guān)信息的變更情況。
（三）交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且尚未申報(bào)的賬戶，可以通過(guò)相關(guān)期貨公司會(huì)員向開(kāi)戶人進(jìn)行書(shū)面詢問(wèn)。
如果開(kāi)戶人承認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系，交易所可以要求其按照正常流程進(jìn)行申報(bào)。
如果開(kāi)戶人否認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系，交易所可以要求其進(jìn)行說(shuō)明，提供相關(guān)資料，并簽署《合規(guī)聲明及承諾書(shū)》。交易所對(duì)相關(guān)說(shuō)明材料進(jìn)行審核后，對(duì)于事實(shí)清楚、理由充分，確不存在實(shí)際控制關(guān)系的，交易所對(duì)相關(guān)賬戶進(jìn)行正常管理；對(duì)于事實(shí)不清楚、理由不充分的，交易所將相關(guān)賬戶列入重點(diǎn)監(jiān)控名單。
（四）對(duì)于不如實(shí)申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系信息、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不配合報(bào)備工作的開(kāi)戶人，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)其采取談話提醒、書(shū)面警示、限制相關(guān)業(yè)務(wù)等措施。
三、《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》填寫要求
控制人和被控制人分別填寫《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》，一式三份，個(gè)人客戶本人簽字，法人客戶由聯(lián)系人或法人簽字并加蓋公章。
附件：《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》
合規(guī)聲明及承諾書(shū)
